В рамках услуги в доверительное управление могут передаваться:
- акции и облигации эмитентов Кыргызской Республики
- ценные бумаги иностранных эмитентов
- государственные и корпоративные облигации
- депозитарные расписки
- паи инвестиционных фондов и коллективных инвестиционных схем
- производные финансовые инструменты (в пределах, допускаемых законодательством КР)
- денежные средства, предназначенные для инвестирования
Услуга предоставляется:
- физическим лицам — резидентам и нерезидентам Кыргызской Республики
- юридическим лицам — компаниям, зарегистрированным в Кыргызской Республике
- иностранным юридическим лицам и инвестиционным структурам
С учётом требований валютного, налогового и финансового законодательства Кыргызской Республики.
Инвестиционная компания осуществляет:
- анализ инвестиционных целей клиента — сохранение, приумножение капитала, получение регулярного инвестиционного дохода, сбалансированное управление активами
- определение — инвестиционного горизонта. допустимого уровня риска, ограничений по классам активов, валютам, рынкам и инструментам, разработку индивидуальной либо стандартной инвестиционной стратегии, закрепляемой в договоре и инвестиционной декларации.
В процессе доверительного управления инвестиционная компания:
- самостоятельно принимает инвестиционные решения в рамках утвержденной стратегии
- осуществляет: операции купли-продажи ценных бумаг, перераспределение активов, ребалансировку портфеля
- учитывает: ситуацию на локальных и международных финансовых рынках, макроэкономические факторы, корпоративные события эмитентов
Без необходимости согласования каждой отдельной сделки с клиентом, если иное не предусмотрено договором.
Инвестиционная компания обеспечивает:
- взаимодействие с брокерами, депозитариями, торговыми и расчетными площадками
- учет прав собственности на ценные бумаги
- сопровождение корпоративных действий: начисление и получение дивидендов, купонных доходов, участие в офертах и иных корпоративных процедурах
Клиенту предоставляется:
- регулярная отчетность о составе и структуре портфеля, результатах управления, совершенных операциях
- аналитические комментарии по динамике портфеля
- доступ к отчетности в электронном или ином согласованном формате
Периодичность и форма отчетности определяются договором доверительного управления.
В рамках законодательства Кыргызской Республики инвестиционная компания:
- учитывает налоговые последствия операций с ценными бумагами
- исполняет функции налогового агента (если предусмотрено законом или договором)
- соблюдает требования: финансового мониторинга (AML/CFT), идентификации клиентов (KYC), валютного регулирования
Доверительное управление осуществляется:
- на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг Кыргызской Республики
- в соответствии с гражданским законодательством КР, законодательством о рынке ценных бумаг, нормативными актами уполномоченного государственного органа
Инвестиционная компания действует добросовестно и разумно в интересах клиента, при этом доходность не гарантируется, а инвестиционные риски учитываются в соответствии с условиями договора.